第10篇 合规审核岗岗位职责

工作职责:

1、负责为公司高级管理人员、相关管理部门及负责业务条线提供合规咨询及合规培训;

2、了解和搜集相关法律法规、规章制度及监管机构动态及监管信息,并及时与负责业务条线沟通应对措施,结合所负责业务发展情况及时修订合规手册;

3、对负责业务条线的重大决策、规章制度、新产品和新业务方案及其他非常规业务等进行合规审核;

4、负责独立组织或联合其他部门对负责业务条线进行合规检查,对违法违规行为和合规风险隐患,及时向公司有关部门提出制止和处理意见,并督促改正。

任职资格:

1、国内外正规院校全日制财务、法律、金融学、经济学等相关专业本科及以上学历;

2、工作认真、细致、严谨、有责任心,有良好的的沟通协调能力和分析判断能力;

3、有2年以上金融行业从业经验,证券公司合规管理相关岗位经验者优先;

4、具有注册会计师资格或通过国家司法考试者优先录取。