第8篇 合规督导岗位职责

工作职责:

1、根据外部监管要求和公司制度,拟订合规检查计划,编制检查方案。

2、开展合规检查,运用合理、充分的检查方法,分析、发现业务开展过程中的相关问题,提出整改建议。

3、按照要求对检查支持性材料进行整理、归档,编制检查工作底稿,维护检查问题清单,撰写检查报告。

4、对于检查中发现的问题,及时向被检查部门进行反馈,督促被检查部门落实整改,对整改情况进行跟踪。

5、协调配合监管机构外部检查工作及外部审计工作等。

任职资格:

1、最低学历资格:大学本科;

2、优选专业:经济、金融、财务、会计、管理、法律;

3、行业从业相关工作经历:二年及以上证券等相关金融行业工作经历;

4、资格证书:证券从业资格证书;

5、专业技能要求:熟悉各类证券业务;了解相关证券法律,团队合作意识强、书面及语言表达能力强、工作责任心强、正直诚信。