第13篇 合规风控管理岗岗位职责任职要求

合规风控管理岗岗位职责

合规风控管理岗 1、负责固定收益部的合规管理工作，跟踪监控业务开展情况，评估各项业务开展的合规风险点，把控业务合规风险，确保业务合法合规开展;

2、依据工作流程和相关管理制度，监督部门内人员合规履行工作职责;

3、制定或组织制定部门业务管理制度;

4、负责合规风险日常监控，并在权限范围内对异常情况进行处理;

5、撰写部门合规管理定期报告及其他报告;

6、落实监管部门要求的以及公司内部确定的合规专项工作;

7、根据监管重点和业务开展需要，每月组织合规培训活动;

8、完成合规管理部门领导安排的其他合规管理工作;

9、完成部门领导安排的其他工作。

任职要求:

1、全日制大学本科及以上学历;金融、经济、法律、财会专业，具有“金融/经济/财会+法律”的复合教育背景优先。

2、专业资格:(1)具有证券从业资格;(2)通过国家司法考试，具有法律职业资格证优先;(3)具有注册会计师资格优先;(3)通过frm、cfa资格考试(级别不限)优先。

3、在金融机构、资本市场、律师事务所、会计师事务所等领域具有3年以上相关工作经验。

4、基础知识扎实，熟悉证券行业相关知识和债券业务相关法律、法规;具有较强的语言表达和书面写作能力，优秀的信息搜集和分析判断能力，良好的人际沟通和团队合作能力;善于主动学习，能够及时跟踪行业发展动态，主动学习新知识、新业务;熟练操作计算机和常用办公软件。

5、积极主动，勤勉尽责，吃苦耐劳。 具体薪资以候选人具体情况面谈确定 1、负责固定收益部的合规管理工作，跟踪监控业务开展情况，评估各项业务开展的合规风险点，把控业务合规风险，确保业务合法合规开展;

2、依据工作流程和相关管理制度，监督部门内人员合规履行工作职责;

3、制定或组织制定部门业务管理制度;

4、负责合规风险日常监控，并在权限范围内对异常情况进行处理;

5、撰写部门合规管理定期报告及其他报告;

6、落实监管部门要求的以及公司内部确定的合规专项工作;

7、根据监管重点和业务开展需要，每月组织合规培训活动;

8、完成合规管理部门领导安排的其他合规管理工作;

9、完成部门领导安排的其他工作。

任职要求:

1、全日制大学本科及以上学历;金融、经济、法律、财会专业，具有“金融/经济/财会+法律”的复合教育背景优先。

2、专业资格:(1)具有证券从业资格;(2)通过国家司法考试，具有法律职业资格证优先;(3)具有注册会计师资格优先;(3)通过frm、cfa资格考试(级别不限)优先。

3、在金融机构、资本市场、律师事务所、会计师事务所等领域具有3年以上相关工作经验。

4、基础知识扎实，熟悉证券行业相关知识和债券业务相关法律、法规;具有较强的语言表达和书面写作能力，优秀的信息搜集和分析判断能力，良好的人际沟通和团队合作能力;善于主动学习，能够及时跟踪行业发展动态，主动学习新知识、新业务;熟练操作计算机和常用办公软件。

5、积极主动，勤勉尽责，吃苦耐劳。 具体薪资以候选人具体情况面谈确定