第5篇 合规部经理岗位职责

岗位职责:

1、对公司业务中包含的产品设计环节提供合规支持;

2、规范和审核部门业务方案及相关材料,识别业务的合规风险及法律风险,出具合规意见书及法律审查意见;

3、对客户招揽活动、项目承做质量、项目后续管理、工作人员规范执业等情况做好合规检查及合规监测工作,对违法、违规事项进行报告,提出处理建议并督促整改落实;

4、参与新产品或新业务的开发与设计、参与部门内重大事项的决策,对决策过程实行监督,并根据情况就决策结果发表合规性意见;

5、关注重大合规风险事件的进展情况,采取恰当措施及时制止违规行为或者防止违规程度或风险状况的进一步扩大;

6、部门安排的其它工作。

任职资格:

1、证券、金融、法律、经济、信息技术等相关专业研究生以上学历,通过国家司法考试者优先;

2、五年以上证券公司合规管理部门相关工作经验,或者八年以上证券相关工作经验;

3、文字功底扎实,逻辑严谨;

4、正直诚信,爱岗敬业,有良好的团队合作、沟通精神。