第1篇 合规监测岗岗位职责

法律合规岗(合规监测方向) 1、根据监管规定,落实监管要求,建立完善合规管理体系;

2、建立、维护投资和交易业务的合规监测指标体系;

3、负责日常交易系统合规监测,制作合规监测日报,及时提示合规风险;

4、按时报送合规报告及各类监管报告、报表;

5、其他各类合规管理事务。

任职资格

1. 法学、法律、金融、风险管理等相关专业,硕士及以上学历;

2. 3年以上合规监测工作经验,熟悉交易系统,具备金融、大型企业合规工作经验,有保险资管行业工作经验优先。

1、根据监管规定,落实监管要求,建立完善合规管理体系;

2、建立、维护投资和交易业务的合规监测指标体系;

3、负责日常交易系统合规监测,制作合规监测日报,及时提示合规风险;

4、按时报送合规报告及各类监管报告、报表;

5、其他各类合规管理事务。

任职资格

1. 法学、法律、金融、风险管理等相关专业,硕士及以上学历;

2. 3年以上合规监测工作经验,熟悉交易系统,具备金融、大型企业合规工作经验,有保险资管行业工作经验优先。