第14篇 业务合规管理岗位职责

岗位职责:

1. 参与公司资产管理业务的合规评审,为重大项目、创新产品提供法律合规支持;

2. 参与资产管理业务相关的日常合规管理,包括对资产管理业务相关的各类文件,如产品合同等,开展合规审查;对资产管理业务开展合规检查,接受资产管理业务条线人员的合规咨询;开展对资产管理业务条线的合规培训,协助开展对资产管理业务的投资者适当性管理、反洗钱审查等工作;

3. 实施对资产管理业务的合规风险识别、评估和报告,跟踪和研究资产管理行业相关法律法规动态并及时进行风险提示;

4. 参与资产证券化项目的法律合规审查等工作;

5. 领导交办的其他法律合规事务。

任职资格:

1. 法学相关专业,硕士及以上学历,通过国家司法考试,熟练掌握公司法、证券法、证券公司资产管理业务监管规范等相关法律法规;

2. 三年以上证券公司、基金公司等金融机构法律合规工作经验;

3. 有较强的学习能力、沟通能力、团队合作能力和执行力;

4. 诚实正直,工作严谨细致,责任心强。