第1篇 合规管理岗岗位职责

岗位职责:

根据监管要求及公司合规管理规定,审查公司内部管理制度、重大事项、新产品以及新业务方案,出具合规意见书,开展合规咨询、合规培训工作、编辑合规学习文件、修订公司合规手册等,以保障公司及各业务合规经营。

任职资格:

1. 全日制本科及及以上学历,经济、金融、财务、法律等专业;

2. 三年以上证券等相关金融行业工作经验,有外企、金融行业、四大相关工作经验优先;

3. 获得证券行业从业资格证书;

4. 具有较为全面的合规管理及相关的知识和技能,熟悉金融和证券行业合规管理方面的政策、法规及制度;

5. 团队合作意识强,书面及语言表达能力强,正直诚信,逻辑缜密,条理清晰;