第1篇 合规审核岗位职责

职责描述:

1、负责公司业务合规体系的建立,并督导其实施;

2、组织编制公司业务相关协议、合规性文件;

3、对公司业务进行合规性审查和监控,保证各项业务的合规性;

4、对公司制度、流程等风险与合规问题进行梳理,并提出合理化建议;

5、对违规行为进行调查,并向公司报告调查结果;

6、组织合规培训,处理与合规相关的其他事务;

7、负责合规文件、协议、资料的受控、分发、受控;

8、完成公司安排的其它事项。

第2篇 合规审核岗岗位职责

工作职责:

1、负责为公司高级管理人员、相关管理部门及负责业务条线提供合规咨询及合规培训;

2、了解和搜集相关法律法规、规章制度及监管机构动态及监管信息,并及时与负责业务条线沟通应对措施,结合所负责业务发展情况及时修订合规手册;

3、对负责业务条线的重大决策、规章制度、新产品和新业务方案及其他非常规业务等进行合规审核;

4、负责独立组织或联合其他部门对负责业务条线进行合规检查,对违法违规行为和合规风险隐患,及时向公司有关部门提出制止和处理意见,并督促改正。

任职资格:

1、国内外正规院校全日制财务、法律、金融学、经济学等相关专业本科及以上学历;

2、工作认真、细致、严谨、有责任心,有良好的的沟通协调能力和分析判断能力;

3、有2年以上金融行业从业经验,证券公司合规管理相关岗位经验者优先;

4、具有注册会计师资格或通过国家司法考试者优先录取。